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内部控制与企业风险管理

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课程背景

 

从04年SOX法案诞生到如今内控建设如火如荼,10年的时间让中国企业经历了内控从无到有,从困惑到相对成熟,一定程度上帮助企业提高了风险管理能力。然而,无数企业轰轰烈烈的开展内部控制体系建设工作后,留下仅仅是一叠叠内控手册,并没有将内控融入日常运营中去,内控工作困难重重。随着公司面临的外部环境不断变化,全球性“风险社会的到来”以及业务发展的飞速,以风险管理为核心的内控体系建设尤为重要。在“风控2.0时代”,企业需要从提升管理、创造价值出发,将内部控制嵌入运营流程之中,实现风险管理常态化、前端化,进一步优化流程效率,最终达到推动战略落地、提升业务绩效的目标。
高顿财务培训吸收来自实战一线的师资团队,根据多年为各类企业提供风险管理和内部控制服务的实践总结,从实际操作角度出发,全面打造内控课程。帮助企业掌握实质内控建设的具体步骤、方法和秘诀,结合企业实际业务情况防范风险,提升管理水平,发挥内控价值。


  课程收益

解决企业在风控体系建设的过程中,做正确的事,正确的做事
 
国际国内视野:深刻领悟内控精髓,掌握国内外内控相关法律要求和价值取向
项目实务指导:收获风险管理体系建设的方法论,掌握内控建设的措施
流程优化完善:学会排查企业面临的风险,针对风险设计出高效的控制流程
内控价值提升:掌握落实内控的方法,提高业务运行效率,达到降本增效的目标
 

 

课程日程

 

框架篇:把握内控密码,开启风险管理之门
 
  一、内控概述与风险管理实务框架
 
  1.内控的前世今生及风险管理思维
  2.内部控制逐步走向全面风险管理
  3.COSO“IC-IF框架”与“ERM框架”的全面解读
  4.2013年COSO新框架重大变化与启发
  5.萨班斯法案的重大影响及适当借鉴
 
  案例分析:内控失效给企业带来巨大灾难的案例
 
  二、以风险为导向的内控实施的支撑平台
 
  1.我国内控存在的常见问题解析
  ——公司治理结构不完善导致内控先天缺陷
  ——缺乏事前风险评估、管理程序
  ——流程、工作标准、权限设置模糊
 
  2.全面风险管理文化的打造
  3.把握内部控制的实质——风险管理
  4.内部控制执行的实战技能
  5.构建企业风险管理的三道防线
  6.内部控制规范应用指引在实务工作中的具体应用
 
  案例分析:在重点业务中,关键风险点和具体控制措施案例

实施篇:运筹帷幄,融入业务才能管理风险
 
  三、高效推进,内控项目实施指南
 
  1.内控体系建立总体路线图
  ——内控建立三部曲
  ——内控项目管理的重点和方法论
 
  2.内控项目组织机构与职责分工
 
  互动讨论:企业需要建立专门的“风险控制部门”吗?
 
  3.自上而下,内控工作的高效推进
  4.自下而上,全员风险导向的内控建设
  5.突破内控体系建设过程中的障碍
  ——体系建设中的人的因素
  ——跨部门沟通、协调机制的建立
  ——集团性公司内控建设的战略协同
 
  四、业务融合,基于风险整合的流程标准化
 
  1.目标管理:从战略出发,确定业务风险管理目标
 
  2.风险评估:风险识别工具应用
  ——企业风险数据库的建立
  ——风险地图及风险控制模型
 
  案例分析:风险管理目标和风险评估的实战案例
 
  3.内控测试:建立过程中的测试方法
 
  ——流程设计有效性评估
  ——业务运行有效性评估
  ——内控缺陷的记录和认定
 
  4.基于风险整合的内控手册的编制与执行
 
  ——流程设计,站在全局角度整合资源
  ——与业务部门沟通设计流程整改方案
  ——控制流程试运行和跟踪缺陷整改
  ——防止制度文本与实际操作脱节
 
  5.智能控制:风险预警机制及风险解决方案
 
  实战演练:从内控测试到流程优化完善的案例

 

参会人群

 


  包括董事长、总经理、副总经理在内的企业高管、风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员业务部门负责人、业务骨干人员


在线咨询

021-51855317

注意事项:

请填写您的真实信息,GTS工作人员将尽快以电话形式与您确认试听需求,并确保您的资料不被泄露。

课程地点及时间

地址:北京
日期:2016-3-22.23
时间:09:00-16:00
地图

地址:上海
日期:2016-3-16.17
时间:09:00-16:00
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地址:上海
日期:2016-1-19.20
时间:09:00-16:00
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(日程)GTS_内部控制与企业风险管理
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